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| 发布日期：2025-12-18 14:58 点击次数：159 |
【宇宙网财经抽象报谈】近日，河北证监局对长城东谈主寿保障股份有限公司接管出具警示函的行政监管顺序，原因是其在增抓新天绿能股票过程中，抓股达到5%后未按礼貌住手交往。该决定书题名日历为2025年11月21日，并于12月9日公布。
左证监管走漏，本年9月23日，长城东谈主寿通过港股二级市蚁合合竞价样式，增抓新天绿能H股100万股，使其抓股总和从20940万股增至21040万股，抓股比例从4.979%飞腾至5.0027%，冲破了5%的“举牌线”。
然则，在抓股比例达到5%这一要害节点后，长城东谈主寿并未按《证券法》礼貌住手交往。直至9月24日，公司才走漏《简式权利变动叙述书》。
河北证监局指出，长城东谈主寿的行径违犯了《证券法》第三十六条第二款和第六十三条第一款的礼貌。后者明确礼貌，投资者抓有一家上市公司已刊行有表决权股份达到5%时，应在三日内向监管机构和交往所书面叙述、奉告上市公司并公告，且在该期限内不得再生意该股票。
左证《证券法》第一百七十条第二款，河北证监局决定对长城东谈主寿接管出具警示函的监管顺序，并将此纪录计入证券期货市集诚信档案。干系法律东谈主士指出，“出具警示函”不属于行政处罚，更多起到警示和行径校正作用，针对的违纪事项相对较轻。
就这次违纪，长城东谈主寿向媒体复兴称，经全面看望与交往进程复盘，本次属于“投资交往方法个东谈主操作诞妄导致的被迫违纪”，并非对王法不了解，而是内容操作中动态监测与交往施行及时衔尾出现问题。公司示意将举一反三，排查操魄力险隐患，完善内控搞定机制和风险防控进程，强化东谈主员岗亭手段条件，“强项阻绝此类问题再次发生”。
多位险资投资东谈主士对此示意不测。有东谈主以为抓股达到5%而未暂停交往属于“初级短处”，也有东谈主指出长城东谈主寿动作举牌较多的机构，“出现这个违纪如实奇怪”。
市集分析暴露，新天绿能9月份总股本约为42.06亿股，5%的举牌线对应股数约为21028万股。长城东谈主寿9月23日增抓100万股后，抓股数达21040万股，仅超出举牌线约12万股。有市集东谈主士臆测，可能是长城东谈主寿下单时研究了该股成交活跃度，预留余量，但最终一谈成交导致“踩线违纪”。（水手）
